代開不實收入證明,、違規(guī)攬客,、員工無證上崗……今年以來,，已有10余家券商分公司或營業(yè)部因各類違規(guī)行為收到監(jiān)管罰單,，引發(fā)廣泛關(guān)注,。

　　違規(guī)亂象頻現(xiàn)，暴露出部分證券從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄,，為攬客戶,、沖業(yè)績不惜踩踏監(jiān)管紅線。有的券商員工為吸引更多投資者或銷售更多高風(fēng)險金融產(chǎn)品,，主動幫助客戶作弊,，拔高客戶風(fēng)險承受等級；有的雇傭他人頂替展業(yè),，以返還傭金,、銷售提成、贈送禮品等方式委托第三方協(xié)助開戶等,，屢屢在監(jiān)管“雷區(qū)”試探,。

　　券商營業(yè)部往往背負著新增開戶、產(chǎn)品銷售,、資產(chǎn)增值等績效指標(biāo),。在業(yè)績壓力下，部分營業(yè)部選擇鋌而走險,，將獲客數(shù)量,、產(chǎn)品銷售規(guī)模視為考核唯一導(dǎo)向，而合規(guī)則成了能省即省的成本負擔(dān),。

　　走捷徑,、耍花招,，看似能帶來短期客戶流量,、銷售增長，實則埋下了長遠隱患,。無視投資者風(fēng)險承受能力和適當(dāng)性要求的粗放式攬客,，極易引發(fā)投資風(fēng)險，損害投資者利益,；不顧崗位分離要求,，刻意混淆銷售與合規(guī)職能的營銷模式，極易出現(xiàn)違規(guī)推銷,。部分券商內(nèi)部控制不完善,、監(jiān)督管理浮于形式，既有損公司的長遠發(fā)展,，更破壞了市場公平競爭環(huán)境,，影響了市場平穩(wěn)健康運行。

　　當(dāng)合規(guī)管理淪為紙上空談,，吃罰單便成了必然,。近年來,，監(jiān)管部門持續(xù)加強對券商的監(jiān)管力度，不斷完善證券行業(yè)道德準則以及從業(yè)人員展業(yè)要求,，一再強調(diào)行業(yè)機構(gòu)要專業(yè)盡職,、珍惜聲譽、致力長遠,、益國利民,。近段時間對券商違規(guī)行為的密集懲處，就是在釋放“零容忍”信號,，給心存僥幸,、躍躍欲試的機構(gòu)和從業(yè)人員敲響了警鐘。

　　作為資本市場把關(guān)人,，券商要恪守執(zhí)業(yè)道德,，堅守合規(guī)底線。一方面強化內(nèi)部管控,，加強對分支機構(gòu),、從業(yè)人員及業(yè)務(wù)流程的全方位管理，營造不敢違規(guī),、不能違規(guī)的風(fēng)氣,。另一方面優(yōu)化績效考核制度，將合規(guī)性放在更重要的位置,，不能為了銷量失了聲譽,。（本文來源：經(jīng)濟日報 作者：李華林）