違規(guī)炒股是證券從業(yè)人員不可觸碰的紅線(xiàn),。繼今年2月一批證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票被證監(jiān)會(huì)集中處罰后，近期又有多名從業(yè)者違規(guī)炒股被罰,，引發(fā)關(guān)注,。

　　由于工作原因，證券從業(yè)人員可能掌握普通投資者難以獲得的未公開(kāi)信息,，更容易利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易,，謀取不正當(dāng)利益。這無(wú)疑侵害了其他投資者的合法權(quán)益,，破壞了市場(chǎng)“三公”原則,，擾亂市場(chǎng)交易秩序。

　　對(duì)此,，監(jiān)管部門(mén)一直堅(jiān)持零容忍態(tài)度,，證券法也明令禁止證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票。近年來(lái),，相關(guān)部門(mén)更是緊盯密防,、重拳出擊。數(shù)據(jù)顯示,，2019年至2023年,，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)139人作出行政處罰,。

　　為何總有人鋌而走險(xiǎn),？歸根結(jié)底還是面對(duì)利益誘惑抱有僥幸心理，守法合規(guī)意識(shí)淡薄,。證券從業(yè)人員距離股票市場(chǎng)更近,，加之利用親屬賬戶(hù)、借用客戶(hù)賬戶(hù)等炒股的行為隱蔽性強(qiáng),，較難被精準(zhǔn)監(jiān)測(cè),，少數(shù)從業(yè)者頻頻伸出違法違規(guī)的手,，換著花樣想繞開(kāi)監(jiān)管的“眼睛”，試圖在股市大撈一筆,。

　　今年以來(lái),，監(jiān)管部門(mén)頻開(kāi)罰單，對(duì)違規(guī)炒股行為“露頭就打”,，就是給業(yè)內(nèi)敲響警鐘,。證券從業(yè)人員應(yīng)增強(qiáng)自律意識(shí)，知敬畏,、存戒懼,、守底線(xiàn)。否則,，一旦越過(guò)法律的“紅線(xiàn)”,，付出的代價(jià)將遠(yuǎn)高于所獲得的非法收益。

　　員工違規(guī)炒股頻現(xiàn),，也反映出部分券商內(nèi)控管理存在缺陷,。券商要優(yōu)化自身治理，一方面要加強(qiáng)從業(yè)人員合規(guī)管理,，定期進(jìn)行普法宣講,，引導(dǎo)員工珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德,，以過(guò)硬的專(zhuān)業(yè)能力獲取正當(dāng)報(bào)酬,；另一方面要健全內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問(wèn)責(zé)機(jī)制,，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等科技手段提升精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)能力,，并堅(jiān)決懲戒、出清行為嚴(yán)重失范的員工,，“嚴(yán)”字當(dāng)頭,，讓從業(yè)人員“不敢、不能,、不想”違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票,。 （本文來(lái)源：經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 作者：李華林）