□　本報記者 周芬棉

　　據(jù)證監(jiān)會日前通報,，2018年上半年,，證監(jiān)會嚴(yán)懲市場上興風(fēng)作浪違法主體,，共作出行政處罰決定159件,，比去年同期增長41%，罰沒金額63.94億元,，市場禁入20人。

　　信披違法類處罰63起

　　據(jù)通報,，上半年證監(jiān)會對信披違法類作出63起行政處罰,。其中典型案件包括：昆明機(jī)床2013年至2015年年報虛假記載,，虛增收入約4.83億元，少計管理費(fèi)用約2960.86萬元,，多計成本約2.35億元,，少計存貨約5.06億元；金亞科技2014年虛增利潤約8049.55萬元,，虛增銀行存款約2.18億元,，虛列預(yù)付工程款3.1億元。

　　華澤鈷鎳2013年,、2014年,、2015年上半年未，累計發(fā)生向關(guān)聯(lián)方提供資金的關(guān)聯(lián)交易8.9億元,、30.4億元和14.9億元,，截至2015年6月30日，關(guān)聯(lián)方資金占用余額達(dá)13.3億元,。證監(jiān)會決定對華澤鈷鎳給予60萬元頂格罰款,，對董事長、實(shí)際控制人王濤合計給予90萬元頂格罰款并采取終身市場禁入措施,，對16名相關(guān)責(zé)任人員給予行政處罰和市場禁入措施,。

　　其中另有嚴(yán)重違反信披規(guī)定案件，如龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購萬家文化,，所披露的信息存在虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，萬家文化股價出現(xiàn)大幅波動,，損害投資者合法權(quán)益,，證監(jiān)會已依法予以嚴(yán)懲；上峰水泥,、山西三維等隱瞞重大環(huán)境污染被處罰信息,，依法受到處罰。

　　內(nèi)幕交易類案件處罰36起,。

　　上半年處罰內(nèi)幕交易類案件36起,。其中，王良友內(nèi)幕交易“文山電力”案,、徐康軍內(nèi)幕交易“杉杉股份”案,、應(yīng)燕紅內(nèi)幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內(nèi)幕信息均涉及并購重組事項(xiàng)，表明該領(lǐng)域依然是內(nèi)幕交易高發(fā)區(qū)域,。

　　證監(jiān)會稱,，上市公司并購重組事項(xiàng)向來是市場追逐熱點(diǎn)，決策鏈條長，持續(xù)時間久,，參與主體多,，如不能加強(qiáng)內(nèi)幕信息規(guī)范管理，就容易成為滋生內(nèi)幕交易的溫床,。胡世清內(nèi)幕交易“宏達(dá)股份”案,、潘園根內(nèi)幕交易“海翔藥業(yè)”案、林竹蘭內(nèi)幕交易“秦川機(jī)床”案等案件的內(nèi)幕信息,，分別涉及上市公司行使優(yōu)先購買權(quán)競購轉(zhuǎn)讓股權(quán),、合作投資項(xiàng)目、股權(quán)激勵計劃,、財務(wù)快報信息等其他種類,。

　　操縱市場類案件處罰14起

　　證監(jiān)會對操縱市場類案件作出14起處罰。其中,，北八道控制多達(dá)300余個證券賬戶,，采用盤中拉抬、對倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票,，違法所得9.4億余元,，被開出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個基金或信托產(chǎn)品所開立的25個賬戶實(shí)施“加杠桿”操縱,，集中資金優(yōu)勢操縱“節(jié)能風(fēng)電”價格,，獲利約5057.4萬元，被罰沒約1億元,。何思模濫用公司實(shí)際控制人地位,，通過發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”預(yù)案提案實(shí)施“信息型”操縱獲利約6400萬元，被罰沒約1.28億元,；廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力實(shí)施“搶帽子”操縱,，被罰沒約1.29億元；文高永權(quán)等四人通過聯(lián)合買賣,、連續(xù)買賣,、發(fā)布虛假信息等多種操縱手法，與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價,，四人共被罰款180萬元,；陳賢洗售操縱“國債1507”等國債價格，被處以100萬元罰款,。

　　私募基金違法案處理6起

　　在基金法發(fā)布實(shí)施后,，證監(jiān)會依法行使私幕基金監(jiān)管權(quán)，上半年就作出行政處罰6起,。

　　其中,，集合資管計劃“萬聯(lián)證券拓璞2號”的投資經(jīng)理文宏,，利用職務(wù)便利實(shí)施“老鼠倉”交易，涉案金額1.84億元,，非法獲利251.44萬元,。被罰沒502.88萬元；凡得基金劉曉東等人實(shí)施“老鼠倉”交易,，涉案金額6.07億元，合計虧損203.7萬元,。被罰100萬元,。鑫申財富在鑫托寶一號募集資金未到位的情況下，提供虛假信息和材料進(jìn)行備案,；寶尊投資向不特定對象宣傳推介私募基金,，未嚴(yán)格落實(shí)投資者風(fēng)險評估，未向投資者披露投資經(jīng)理變更信息且未及時報告并更新登記備案信息,，均被依法處罰,。

　　據(jù)通報，上半年證監(jiān)會處罰超比例持股未披露及限制期內(nèi)股票9起,。超比例持股不披露常與限制期內(nèi)交易相伴隨,，違法的本質(zhì)是隱瞞收購事實(shí)使公眾難知悉。從業(yè)人員違規(guī)案8起,，反映出部分上市公司的大股東或高管人員合規(guī)意識較為淡薄,，有必要進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管約束。

　　除上述案件外,，證監(jiān)會還對短線交易,、編造傳播虛假信息、期貨市場違法等其他類型案件共20余起依法作出行政處罰,。