面對市場亂象重拳出擊,嚴厲打擊證券期貨違法違規(guī)活動,證監(jiān)稽查執(zhí)法呈現(xiàn)高壓態(tài)勢常態(tài)化特點,。5月11日,,證監(jiān)會發(fā)布2017年監(jiān)管執(zhí)法情況統(tǒng)計數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示,立案調查、行政處罰數(shù)量均大幅增長。2017年,,證監(jiān)會全年共采取行政監(jiān)管措施1269件,新增立案調查312起,,作出行政處罰237件,,針對44人作出25件市場禁入決定,是近年來禁入人數(shù)最多的一年。這表明,,2017年證監(jiān)會緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟,、防控金融風險、深化金融改革三項任務,,依法全面從嚴監(jiān)管,,不斷強化稽查執(zhí)法,取得了良好效果,。
首先,,日常監(jiān)管力度不斷增強。證監(jiān)會著力強化日常監(jiān)管,,行政監(jiān)管措施數(shù)量逐年遞增,。2015年、2016年行政監(jiān)管措施數(shù)量分別較上一年度增長了47%,、51%,。2017年較上一年度又有大幅提升,全年共采取行政監(jiān)管措施1269件,,較上一年度增長了30%,。
其次,立案調查數(shù)量維持高位,,稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢常態(tài)化,。2017年,證監(jiān)會依法嚴肅查處了一批大案要案,。全年新增立案調查312起,,與2016年相比數(shù)量進一步上升。虛假陳述,、操縱市場,、內幕交易等三大類傳統(tǒng)違法案件合計立案203件,占全部立案案件的65%,。
再次,,行政處罰數(shù)量進一步上升。2017年,,證監(jiān)會全年共作出行政處罰決定237件,與2016年相比,,增長了7%,,與2015年相比增長了37%;作出市場禁入決定25項,,與2016年相比增長了25%,,與2015年相比增長了127%。
從案件類型上看,2017年證監(jiān)會對信息披露違法類,、內幕交易類案件保持嚴厲打擊力度,,兩類案件占行政處罰決定總量比例為59%。在此基礎上,,其他類型案件打擊力度也有所增強,。
在行政處罰決定數(shù)量增加的同時,行政處罰罰沒款金額也大幅增長,。2017年,,證監(jiān)會行政處罰罰沒款75.66億元,較2016年的42.01億元增長了80%,。2017年行政處罰決定數(shù)量僅比2016年增長了7%,。這一方面與案件涉案金額有直接關系,2017年行政處罰案件“大案”較多,;另一方面也凸顯行政處罰力度進一步加大,。(經(jīng)濟日報記者 祝惠春)