近日,，國家市場監(jiān)管總局公布《標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷指引》（以下簡稱“《指引》”）,。這不僅標(biāo)志著我國在標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則的進一步細(xì)化和完善,，而且也體現(xiàn)了我國在這樣重要和敏感的領(lǐng)域力圖實現(xiàn)保護知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷之間的平衡和協(xié)調(diào),。

　　一、標(biāo)準(zhǔn)必要專利關(guān)系產(chǎn)業(yè)重大利益,，牽涉利益主體眾多，我國需要在現(xiàn)有法律框架下進一步細(xì)化和完善相關(guān)的制度規(guī)則

　　專利與標(biāo)準(zhǔn)都具有鮮明的技術(shù)屬性,，都是創(chuàng)新成果的重要形式和載體,，但兩者在性質(zhì)上存在差異。標(biāo)準(zhǔn)尤其是法定標(biāo)準(zhǔn)具有明顯的公共產(chǎn)品的屬性,，在本質(zhì)上屬于一種社會公共資源,，強調(diào)技術(shù)的統(tǒng)一、開放和普遍適用,；而專利作為獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造,，強調(diào)技術(shù)的差異性（新穎性和創(chuàng)造性），在性質(zhì)上屬于私人財產(chǎn)的范疇,。為避免兩者結(jié)合可能導(dǎo)致的沖突,，早期的標(biāo)準(zhǔn)制定組織總是盡力避免將專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而盡量采用現(xiàn)有的公用技術(shù),。然而,，隨著經(jīng)濟全球化和知識經(jīng)濟的發(fā)展，基于客觀和主觀兩方面的原因,，標(biāo)準(zhǔn)與專利的緊密結(jié)合已成為不可阻擋的趨勢,，這主要表現(xiàn)為越來越多的專利技術(shù)被納入到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，尤其是在信息通訊,、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等高新技術(shù)領(lǐng)域中,。在科技迅速發(fā)展的今天，完全避開專利去制定標(biāo)準(zhǔn)是不可能的,，相反,，現(xiàn)實的利益追求使得技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化,、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化日益成為普遍現(xiàn)象,。可以說,，標(biāo)準(zhǔn)與專利之間相互滲透融合是創(chuàng)新發(fā)展的必然要求和必由之路,，這就形成了標(biāo)準(zhǔn)必要專利。作為實施某項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所必須使用的專利，標(biāo)準(zhǔn)必要專利是高價值專利的典型代表,，對培育新質(zhì)生產(chǎn)力,、促進高質(zhì)量發(fā)展具有重要作用。

　　既然標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合越來越難以避免,，而且國際競爭中各國又將其作為戰(zhàn)略加以運用,，那么就需要正視和解決由此可能帶來的問題。這種結(jié)合對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)水平的提高會同時帶來積極和消極兩方面的影響,。標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施許可關(guān)系到信息通信產(chǎn)業(yè),、汽車產(chǎn)業(yè)、消費電子產(chǎn)業(yè)等多個產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展,，涉及到標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人,、標(biāo)準(zhǔn)實施者等眾多主體的利益平衡，因而得到世界主要知識產(chǎn)權(quán)強國和有關(guān)國際組織的廣泛關(guān)注,。為平衡和協(xié)調(diào)涉及標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中的各方的利益,，國際標(biāo)準(zhǔn)組織、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)組織和一些發(fā)達國家標(biāo)準(zhǔn)機構(gòu)都出臺了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)和專利政策,。

　　在我國,，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會、國家知識產(chǎn)權(quán)局在2013年12月聯(lián)合發(fā)布了《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定（暫行）》,�,！吨�識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》要求“推動專利與國際標(biāo)準(zhǔn)制定有效結(jié)合”�,！丁笆�四五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護和運用規(guī)劃》進一步部署,，“促進技術(shù)、專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展,，研究制定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可指南,，引導(dǎo)創(chuàng)新主體將自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”�,！督�止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除,、限制競爭行為規(guī)定》第19條對此做了專門的規(guī)定。2019年1月國務(wù)院反壟斷委員會發(fā)布的《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》第27條也規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)必要專利涉及的特殊問題,。

　　總體來說,，我國現(xiàn)有的制度規(guī)則為標(biāo)準(zhǔn)必要專利的制定和許可實施提供了基本的法律遵循，但是這方面問題的專業(yè)性強,、內(nèi)容復(fù)雜并且牽涉多方面的利益,，而目前有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的反壟斷制度以規(guī)范性規(guī)則為主，指導(dǎo)性規(guī)則較少,。因此,，需要在原有制度框架的基礎(chǔ)上對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的相關(guān)制度進行細(xì)化,、明確與完善，以利于經(jīng)營者在標(biāo)準(zhǔn)制定和實施過程中更加公平,、高效地推進標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可,，降低壟斷行為風(fēng)險，也利于反壟斷執(zhí)法機構(gòu)更加科學(xué),、精準(zhǔn)認(rèn)定壟斷行為,。《指引》正是在這樣的背景下制定的,。

　　二,、《指引》遵循反壟斷法的基本制度框架和分析思路，突出重點問題,，實現(xiàn)了我國在標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則的進一步細(xì)化和完善

　　《指引》共六章二十二條,，六章的內(nèi)容分別是總則，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露,、許可承諾和善意談判,，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷協(xié)議,，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的濫用市場支配地位行為,，涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的經(jīng)營者集中，以及附則,�,？梢姡�《指引》既遵循了反壟斷法的基本制度框架和分析思��,，又突出了重點問題,，從而實現(xiàn)了我國在標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則的進一步細(xì)化和完善的目標(biāo)。

　　一方面,，《指引》從我國反壟斷法的基本制度框架出發(fā),，在第一章總則部分規(guī)定了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的壟斷行為分析原則以及相關(guān)市場界定思路，并且在第三,、四,、五章從反壟斷法的基本實體制度出發(fā)，分別從壟斷協(xié)議,、濫用市場支配地位行為和經(jīng)營者集中三個方面規(guī)定了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的指導(dǎo)性行為規(guī)則,。這些規(guī)則依據(jù)反壟斷法及其配套規(guī)章《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》和《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》,，但不同于那些法律和規(guī)章中的禁止性或者規(guī)范性的規(guī)定,，《指引》中的規(guī)定屬于指引性的，即主要給出所涉相關(guān)行為在具體分析時可以考慮的情形或者因素,，相對更為明確具體,，便于對照和遵循。

　　另一方面，《指引》又對標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的一些特殊和疑難問題做了針對性強和更具指導(dǎo)意義的規(guī)定,。這除了在第一章總則第五條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)必要專利所涉主體的反壟斷合規(guī),、反壟斷執(zhí)法機構(gòu)通過提醒敦促和約談?wù)�改等方式加強事前事中監(jiān)管規(guī)則之外，主要是第二章共三條專門規(guī)定了涉及標(biāo)準(zhǔn)必要專利的信息披露,、許可承諾和善意談判規(guī)則,，從市場公平競爭以及反壟斷監(jiān)管執(zhí)法角度，對經(jīng)營者提出信息披露等合規(guī)要求,，并明確上述合規(guī)要求的定位及與認(rèn)定壟斷行為之間的關(guān)系,，為企業(yè)合規(guī)經(jīng)營提供了明確指引。

　　總之,，《指引》根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)必要專利從產(chǎn)生到許可的全生命周期,，明確了與標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷監(jiān)管執(zhí)法有關(guān)的事前事中事后全鏈條規(guī)則，這有利于強化標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的壟斷風(fēng)險預(yù)警與防范,，促進市場公平競爭,，保護產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力。

　　三,、《指引》秉持兼顧促進創(chuàng)新和維護公平競爭的原則和理念,，實現(xiàn)了我國在標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域保護知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷的平衡和協(xié)調(diào)

　　在保護知識產(chǎn)權(quán)以激勵創(chuàng)新和反壟斷以維護公平競爭之間尋求平衡是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷的一個重點和難點問題，這在標(biāo)準(zhǔn)必要專利這一具體領(lǐng)域體現(xiàn)得更為明顯,�,！吨敢�》的制定正是秉持兼顧促進創(chuàng)新和維護公平競爭的原則和理念的。這首先體現(xiàn)在其第三條規(guī)定的四項分析原則就明確包括“兼顧保護知識產(chǎn)權(quán)和維護市場公平競爭”和“平衡標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方的利益”兩項,。同時,，《指引》的諸多條款更明確、具體地體現(xiàn)了這樣的原則和理念,。

　　在標(biāo)準(zhǔn)制定中吸收了專利技術(shù)的情況下,，很容易發(fā)生專利劫持問題，即由于專利技術(shù)被納入到標(biāo)準(zhǔn)中,，而轉(zhuǎn)向可替代標(biāo)準(zhǔn)的成本過高,，使得被標(biāo)準(zhǔn)采納的技術(shù)具有不可替代性，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人便可以藉標(biāo)準(zhǔn)獲得的競爭優(yōu)勢提高專利許可費用或其他許可條件,，將可能產(chǎn)生限制競爭的效果并最終損害消費者利益,。但同時，也存在利用標(biāo)準(zhǔn)必要專利實施反向劫持的問題,，即標(biāo)準(zhǔn)實施者策略性地利用公平,、合理和無歧視原則，反向“劫持”標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利人,。為此,，《指引》第7條規(guī)定公平,、合理和無歧視原則是標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實施方進行標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判需遵循的重要原則；第8條更明確標(biāo)準(zhǔn)必要專利的善意談判規(guī)則（程序和要求）是同時約束標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方的,，包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)實施方提出明確的許可談判要約,，標(biāo)準(zhǔn)實施方在合理期限內(nèi)對獲得許可表達善意意愿，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人提出符合其所作出的公平,、合理和無歧視承諾的許可條件,，標(biāo)準(zhǔn)實施方在合理期限內(nèi)接受許可條件；并且明確指出“在具體個案中,，應(yīng)對談判的過程和內(nèi)容進行全面評估,。標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和標(biāo)準(zhǔn)實施方均需對其已盡到善意談判義務(wù)進行證明。標(biāo)準(zhǔn)實施方表達善意意愿不影響其在談判過程中對專利的必要性,、有效性等提出異議的權(quán)利,。”這就很好地平衡了標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與標(biāo)準(zhǔn)實施方的利益,。

　　標(biāo)準(zhǔn)必要專利在許可談判中能否尋求禁令救濟的問題非常復(fù)雜,，充滿了爭議�,！吨敢�》��18條對此的規(guī)定是：通常情況下,，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人有權(quán)依法請求法院或者相關(guān)部門作出或者頒發(fā)停止侵害相關(guān)專利權(quán)的判決、裁定或者決定,。但是,，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人等經(jīng)營者可能違反公平,、合理和無歧視原則,，未經(jīng)善意談判，濫用上述救濟措施迫使標(biāo)準(zhǔn)實施方接受其不公平的高價或者其他不合理的交易條件,，排除,、限制競爭。具體分析時應(yīng)當(dāng)考慮許可雙方是否根據(jù)本指引第八條進行善意的許可談判,，并可以考慮《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》規(guī)定的其他因素,。這對于當(dāng)下合理平衡標(biāo)準(zhǔn)必要專利的權(quán)利人和實施者之間的利益，進而實現(xiàn)促進創(chuàng)新和維護競爭的平衡協(xié)調(diào)具有非常重要的意義,。

　　總之,，《指引》的出臺進一步細(xì)化和完善了我國標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域的制度規(guī)則，有利于實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域保護知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷的平衡和協(xié)調(diào),。（上海交通大學(xué)競爭法律與政策研究中心主任 王先林）